未按规定履行客户身份识别义务，中天证券被罚超百万
日期：2022-02-16 15:57:02 / 人气：336
新经纬2月16日电 近日，中国人民银行沈阳分行披露了对中天证券股份无限企业(简称：中天证券)及两位涉事人员的行政处分，其中中天证券被罚137.1万元。行政处分信息公示表局部截图行政处分决议书沈银罚决字〔2022〕年第18号显示，中天证券守法行爲类型爲：1.未按规则实行客户身份辨认义务；2.未按规则报送可疑买卖报告。2022年2月10日，中国人民银行沈阳分行对其作出罚款137.1万元的行政处分。同时，沈银罚决字〔2022〕年第19号显示，时任中天证券股份无限企业经纪业务事业部总经理徐秋炯，对中天证券“未按规则实行客户身份辨认义务”负有责任；沈银罚决字〔2022〕第20号显示，时任中天证券股份无限企业合规法律部总经理李伟东，对中天证券“未按规则报告可疑买卖报告”负有责任。官网材料显示，中天证券是经辽宁省政府同意，于2004年7月经重组设立的综合类证券企业，是辽宁省属唯逐个家国有金融类证券运营机构，总部设在沈阳。注册资本爲22.25亿元，现有六家股东，其中辽宁省国资委持股占比40.16%。业务范围涵盖证券经纪业务、证券自营业务、资产管理业务、投资银行业务、信誉买卖业务、量化投资业务、新三板做市业务、票据业务、期货业务和私募基金等十个范畴。(中新经纬APP)免责声明：本文来自腾讯旧事客户端自媒体，不代表腾讯网的观念和立场。作者：万泰娱乐注册登录平台
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